O que é ETF de ESG

Conheça fundos de índice focados em ações de empresas que cumprem os critérios ESG (Environmental, Social e Governance), a sigla em inglês que define os negócios sustentáveis e é cada vez mais uma premissa de grandes investidores.
Danuza Mattiazzi
ESG - Governance

O que é ETF?

Pra começar, é importante entender o que é são ETFs. A gente tem um artigo completinho sobre isso. São fundos que replicam índices de mercado.

O que é ESG?

A sigla se refere a Environmental, Social e Governance, traduzida como Ambiental, Social e de Governança. É um tripé que estabelece práticas sustentáveis realizadas pelas empresas, em relação ao meio ambiente, a iniciativas sociais e também às dinâmicas internas das empresas, no âmbito corporativo e de recursos humanos. 

Nesse sentido, as práticas ESG passaram a definir o destino dos recursos de grandes investidores já há algum tempo.

Em tempos de COP26, a Conferência da ONU sobre Mudanças Climáticas, que começou domingo e vai até 12 de novembro, resolvemos trazer a você um olhar para ETF de ESG.

Investimento em ETF de ESG

Garimpamos duas fontes de análises relevantes do mercado norte-americano sobre investimentos em ações e títulos relacionados a ESG.

MSCI ESG Research LLC 

Avalia mais de 11.800 emissores de ações e títulos, e cria pontuações e métricas ESG para cerca de 24 mil ETFs e fundos mútuos.

No site ETF.com você confere todo o portfólio analisado pela MSCI, podendo encontrar as diferentes categorias de cada empresa em relação aos critérios ESG. Ali, estão listados os ETFs negociados na bolsa americana com a classificação ESG mais alta.

Atualmente, são 50 ETFs ESG negociados nas bolsas dos Estados Unidos. O total de ativos sob gestão chega a US$ 111,74 bilhões. Eles se dividem em duas classes de ativos: renda fixa e capital próprio.

TipRanks 

Embarcando na COP26, a plataforma elencou as 5 ações relacionadas a "energia verde" mais promissoras para o quarto trimestre de 2021. Energia verde é um termo que define as fontes de energia renováveis e sustentáveis, como energia eólica, energia solar e energia de hidrogênio. Elas são as principais alternativas aos combustíveis fósseis, que - já sabemos bem - estão destruindo o planeta.

A TipRanks destaca que algumas ações de energia renovável tiveram "crescimento impressionante" em 2020 e seguem atraindo os interesses de especialistas do mercado financeiro norte-americano.

Conheça as 5 ações (aqui, apresentamos a análise de forma resumida):

Plug Power ($PLUG)

Fabrica sistemas de células de combustível que usam hidrogênio e substituem baterias convencionais, de veículos e de equipamentos. As ações da empresa aumentaram quase 150% no ano passado.

Sunrun ($RUN)

Fornece painéis solares residenciais e baterias domésticas. No ano passado, as ações da empresa tiveram aumento de 6,46%. E, no último trimestre reportado, receberam investimentos de seis fundos de hedge. 

Enphase Energy ($ENPH)

Fabrica software e soluções de energia solar doméstica. Nos últimos 12 meses, as ações da empresa deram retornos de mais de 120%. 

SolarEdge ($SEDG)

Fabrica um sistema inversor otimizado para energia solar. As ações da companhia subiram mais de 30% nos últimos 12 meses. E recentemente, seis gestores de hedge funds abriram posições ou aumentaram suas participações na SolarEdge.

Ormat Technologies ($ORA)

Fornece tecnologia para o setor de energia geotérmica. Já construiu mais de 190 usinas. O desempenho de suas ações ficou em menos de 1%, mas, como aponta a TipRanks, a meta do preço médio de 12 meses da ação está em torno de 13%, com base em uma avaliação dos preços nos últimos três meses.

Outras ações relacionadas ao setor de "economia verde" ou economia de baixo carbono são de empresas que produzem motores elétricos. Não são ações relacionadas diretamente a ESG. Incluímos aqui no contexto de negócios que trabalham com inovação para redução da poluição:

“Vest” é uma das marcas registradas sob as quais Northbound Securities LLC, VestPay Inc. e VestWealth Inc. fazem negócios (coletivamente, as Vest Companies). As empresas Vest são subsidiárias integrais da Vest Inc. As marcas registradas e os logotipos são de propriedade de seus respectivos proprietários e não representam endossos de qualquer tipo. Salvo indicação em contrário, as Vest Companies não são parceiras, afiliadas ou licenciadas dessas empresas.

Informações importantes para investidores autônomos.

-Os produtos e serviços de valores mobiliários são oferecidos a investidores autônomos por meio da Northbound Securities LLC (Vest), membro da FINRA e SIPC. A SIPC protege os valores mobiliários dos clientes de seus membros até $500.000 (incluindo $250.000 para reivindicações em dinheiro). Folheto explicativo disponível mediante solicitação ou em www.sipc.org.

-Os investimentos online têm riscos inerentes devido à resposta do sistema, preço de execução, velocidade, liquidez, dados de mercado e tempos de acesso (que podem variar devido às condições do mercado), desempenho do sistema, volatilidade do mercado, tamanho e tipo de pedido e outros fatores. Um investidor deve entender esses e outros riscos antes de investir.

-O conteúdo, notícias, pesquisas, ferramentas, dados de mercado e símbolos de ações são apenas para fins educacionais e ilustrativos e não implicam uma recomendação ou solicitação para comprar ou vender um título específico ou se envolver em uma estratégia de investimento específica.

-As informações fornecidas não devem ser consideradas aconselhamento jurídico ou fiscal. Consulte um advogado ou profissional tributário sobre sua situação específica. As projeções ou outras informações sobre a probabilidade de vários resultados de investimento são de natureza hipotética, não são garantidas quanto à precisão ou integridade, não refletem os resultados reais do investimento e não são garantias de resultados futuros.

-Todos os investimentos envolvem risco, as perdas podem exceder o valor principal investido e o desempenho passado de um título, indústria, setor, mercado ou produto financeiro não garante resultados ou retornos futuros. Lembre-se de que a diversificação não é uma estratégia de investimento isenta de riscos e, em determinadas circunstâncias, pode não se adequar aos seus objetivos de investimento.

Certos serviços (Serviços de Corretagem) oferecidos por meio de nosso aplicativo móvel são oferecidos apenas em jurisdições onde é legal fazê-lo. A disponibilidade dos Serviços de Corretagem pela Internet não é uma solicitação ou oferta dos Serviços de Corretagem a qualquer pessoa em qualquer jurisdição onde tal solicitação ou oferta seja ilegal. Reservamo-nos o direito de limitar a disponibilidade dos Serviços de Corretagem a qualquer pessoa, área geográfica ou jurisdição a qualquer momento, a nosso exclusivo critério. Não declaramos que os Serviços de Corretagem sejam apropriados ou estejam disponíveis para uso em locais fora dos Estados Unidos ou que o acesso ao nosso aplicativo móvel seja legalmente permitido em países ou territórios onde os Serviços de Corretagem possam ser ilegais. Se você acessar os Serviços de Corretagem de outros locais, você o fará por sua conta e risco e será responsável pelo cumprimento das leis locais.

-Antes de investir em qualquer fundo negociado em bolsa (ETF), você deve considerar seu objetivo de investimento, riscos, encargos e despesas. Contate-nos em [email protected] para obter um prospecto contendo essas informações. Os ETFs estão sujeitos às flutuações do mercado e aos riscos de seus investimentos subjacentes. Os ETFs estão sujeitos a taxas de administração e outras despesas. As cotas do ETF são compradas e vendidas a um preço de mercado, que pode estar acima ou abaixo de seu valor de liquidação, e não são resgatadas individualmente do fundo. Os retornos dos investimentos irão flutuar e estão sujeitos à volatilidade do mercado, portanto, as ações de um investidor, quando resgatadas ou vendidas, podem valer mais ou menos do que seu custo original. Os ETFs estão sujeitos a riscos semelhantes aos das ações. Alguns ETFs especializados podem estar sujeitos a riscos de mercado adicionais.

-Os produtos de valores mobiliários não são segurados pela Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC). Eles não são garantidos por um banco. Podem perder valor.

-O relatório BrokerCheck da FINRA para Vest está disponível em https://brokercheck.finra.org/firm/summary/314549.

Informações importantes sobre o serviço de assessoria de investimentos.

-Os serviços de consultoria de investimento (Advisory Services) são fornecidos pela VestWealth Inc. (VestWealth), um consultor de investimentos registrado na Securities and Exchange Commission (SEC). O registro na SEC não implica um certo nível de habilidade ou treinamento.

-A VestWealth não é uma consultora tributária e nenhuma informação aqui contida deve ser considerada consultoria tributária. Por favor, consulte um profissional fiscal qualificado.

-Os serviços de consultoria baseados na Internet da VestWealth são projetados para ajudar os clientes a atingir metas financeiras discretas. Eles não se destinam a fornecer consultoria tributária abrangente ou planejamento financeiro com relação a todos os aspectos da situação financeira de um cliente. Eles não incorporam investimentos específicos que os clientes detêm em outro lugar.

-Consulte o folheto de serviços de consultoria da VestWealth para obter mais informações. Certos investimentos não são adequados para todos os investidores. Antes de investir, considere seus objetivos de investimento e as taxas da VestWealth e outras taxas que podem ser cobradas. A taxa de retorno dos investimentos pode variar muito ao longo do tempo, especialmente para investimentos de longo prazo. Perdas de investimento são possíveis, incluindo a perda potencial de todos os valores investidos.

Informações importantes sobre o serviço de transmissão de dinheiro.

-As transferências de fundos de clientes em dólares americanos são processadas pela VestPay Inc. (VestPay), uma empresa de serviços financeiros dos Estados Unidos registrada na Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).

Informação importante aos residentes no Brasil.

-Nenhuma das Sociedades Vest está autorizada pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) a oferecer o serviço de distribuição de valores mobiliários a investidores residentes, domiciliados ou constituídos na República Federativa do Brasil (Investidores Brasileiros).

-O serviço de distribuição de valores mobiliários aos investidores brasileiros é oferecido pela FRAM Capital DTVMSA, sociedade anônima constituída e existente de acordo com as leis do Brasil, devidamente autorizada a operar como corretora de valores mobiliários pelo Banco Central do Brasil. Isso nos termos do Parecer Orientador 33 da Comissão de Valores Mobiliários.

-O registro e o tratamento das informações dos clientes são realizados de acordo com a legislação vigente sobre proteção de dados pessoais vigente no Brasil e as determinações dos órgãos reguladores correspondentes na matéria, incluindo a Lei nº 13.709.

V.02 11/17/2023